Browsing by Subject "Compliance"

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    Compliance y defensa corporativa en el marco de procesos administrativos sancionatorios. Análisis del caso colombiano
    (Pontificia Universidad Javeriana Cali, 2020) Trujillo García, Diego Andrés; Dussan Laverde, Santiago
    El régimen sancionatorio que regula gran parte de la actividad empresarial en Colombia se encuentra enmarcado en la vía administrativa. En sede de procedimientos administrativo sancionatorios, rigen unos principios específicos que infieren en gran medida sobre los medios de Defensa Corporativa. Desde el punto de vista racional y jurídico, la propuesta del presente análisis consiste en reconocer a los Programas de Compliance como elementos exonerantes o atenuantes de responsabilidad administrativa. De esta forma se buscaría restablecer el balance en los medios de Defensa Corporativa. Claramente, tal propuesta debe tener en cuenta los criterios que deben contener dichos Programas para que se les reconozca dicha vocación. Así mismo, deben contemplarse los múltiples beneficios, así como las dificultades que supone esta posibilidad.
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    Implementación de un Programa de Compliance en una sociedad comercial dedicada a la importación y exportación de bienes, obras y servicios (B.O.S.)
    (Pontificia Universidad Javeriana de Cali, 2023) Villa Torres, Jeferson; Fernández Flechas, Wilson David; Barriga Palomino, Luis Félix
    En el ámbito de los negocios, el mundo empresarial actual y las exigencias del comercio globalizado, se está en búsqueda de la competitividad y sostenimiento de la empresa mediante la incursión en nuevos mercados, lo cual denota nuevos focos de riesgos que deben ser gestionados, a fin de mantener la sostenibilidad de la misma; es por esto que mediante el presente documento se propone la implementación de un programa de cumplimiento en una empresa tipo MIPYME, que sirva como mecanismo de prevención a fin de mitigar la exposición y contingencias de tipo legal y financiero, bien sea por imposición de sanciones de tipo administrativo o, imposición de penas a quienes ostenten la calidad de administradores en caso de cometerse alguna de las actuaciones indicadas en la normatividad colombiana.
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    La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia: un análisis comparado y propuesta normativa
    (Pontificia Universidad Javeriana Cali, 2024) Yate López, Daniel Steven; Becerra Suárez, Martha Lucía
    Este estudio analiza la viabilidad de implementar un modelo de responsabilidad penal para personas jurídicas en Colombia, considerando su sistema penal acusatorio y utilizando marcos jurídicos internacionales como referencia. La investigación examina cómo medidas preventivas, como programas de cumplimiento (compliance), podrían prevenir delitos económicos como la corrupción, el lavado de activos y el fraude. A través de un análisis comparado de sistemas legales en España, Estados Unidos y Reino Unido, se proponen reformas legislativas que contemplen sanciones proporcionales, incentivos para la adopción de medidas preventivas y cambios constitucionales necesarios. La adopción de este modelo no solo fortalecería la transparencia y la ética empresarial, sino también la capacidad del sistema judicial colombiano para enfrentar la criminalidad corporativa moderna.