Compliance y defensa corporativa en el marco de procesos administrativos sancionatorios. Análisis del caso colombiano
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Date
2020
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Director
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Publisher
Pontificia Universidad Javeriana Cali
Abstract
El régimen sancionatorio que regula gran parte de la actividad empresarial en Colombia se encuentra enmarcado en la vía administrativa. En sede de procedimientos administrativo sancionatorios, rigen unos principios específicos que infieren en gran medida sobre los medios de Defensa Corporativa. Desde el punto de vista racional y jurídico, la propuesta del presente análisis consiste en reconocer a los Programas de Compliance como elementos exonerantes o atenuantes de responsabilidad administrativa. De esta forma se buscaría restablecer el balance en los medios de Defensa Corporativa. Claramente, tal propuesta debe tener en cuenta los criterios que deben contener dichos Programas para que se les reconozca dicha vocación. Así mismo, deben contemplarse los múltiples beneficios, así como las dificultades que supone esta posibilidad.
Description
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In Colombia, corporations are often sanctioned through Administrative Sanctionatory Procedures. In this scenario, some specific principles are applied, influencing considerably Corporate Defense dynamics. From the point of view of Law and Economics, it is proposed to recognize Compliance Programs as a cause of exemption or mitigation of administrative liability. In so doing, Corporate Defense should reinstate his lost balance. Decidedly, this suggestion must considerate some minimum requirements expected, in order to evaluate the pertinence and suitability of Compliance Programs. Also, advantages and disadvantages must be considered.
Keywords
Compliance, Procesos administrativo sancionatorios, Defensa corporativa, Culpabilidad por defecto de organización, Análisis económico del derecho, Auto regulación regulada, Exoneración, Atenuación de responsabilidad.